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JR/T 0238.3-2021 金融从业规范 财富管理
简介
JR/T 0238.3-2021
金融从业规范 财富管理
Financial practice specification—Wealth management
2021-12-29实施
2021-12-29发布 目次 前言 .................................................................................1 引言 ................................................................................ 1 1 范围 ................................................................................ 1 2 规范性引用文件 ...................................................................... 1 3 术语和定义 .......................................................................... 1 4 总体原则 ............................................................................ 1 4.1 概述 ............................................................................ 1 4.2 客户分类 ........................................................................ 1 4.3 职业级别 ........................................................................ 2 4.4 角色定位 ........................................................................ 2 5 服务流程 ............................................................................ 2 5.1 了解客户背景 .................................................................... 2 5.2 发掘客户需求 .................................................................... 2 5.3 确定客户目标 .................................................................... 2 5.4 拟定方案 ........................................................................ 2 5.5 选择方案 ........................................................................ 2 5.6 执行方案 ........................................................................ 2 5.7 监督与再平衡方案 ................................................................ 2 5.8 维持客户关系 .................................................................... 2 6 职业能力 ............................................................................ 2 6.1 基本能力 ........................................................................ 3 6.2 专业能力 ........................................................................ 3 6.3 专业知识 ........................................................................ 3 7 职业道德与行为准则 ................................................................. 10 7.1 概述 ........................................................................... 10 7.2 职业道德 ....................................................................... 10 7.3 行为准则 ....................................................................... 10 8 职业能力水平评价 ................................................................... 11 8.1 概述 ........................................................................... 11 8.2 个人理财师 ..................................................................... 11 8.3 理财规划师 ..................................................................... 11 8.4 私人银行家 ..................................................................... 11 8.5 家族财富传承师 ................................................................. 12 8.6 专业知识和能力的评定方式 ....................................................... 12 参考文献 ............................................................................. 13 前言 本文件按照GB/T 1.1—2020《标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。 请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。 本文件由中国金融教育发展基金会提出。 本文件由全国金融标准化技术委员会（SAC/TC 180）归口。
JR/T 0238.3-2021
金融从业规范 财富管理
Financial practice specification—Wealth management
2021-12-29实施
2021-12-29发布 目次 前言 .................................................................................1 引言 ................................................................................ 1 1 范围 ................................................................................ 1 2 规范性引用文件 ...................................................................... 1 3 术语和定义 .......................................................................... 1 4 总体原则 ............................................................................ 1 4.1 概述 ............................................................................ 1 4.2 客户分类 ........................................................................ 1 4.3 职业级别 ........................................................................ 2 4.4 角色定位 ........................................................................ 2 5 服务流程 ............................................................................ 2 5.1 了解客户背景 .................................................................... 2 5.2 发掘客户需求 .................................................................... 2 5.3 确定客户目标 .................................................................... 2 5.4 拟定方案 ........................................................................ 2 5.5 选择方案 ........................................................................ 2 5.6 执行方案 ........................................................................ 2 5.7 监督与再平衡方案 ................................................................ 2 5.8 维持客户关系 .................................................................... 2 6 职业能力 ............................................................................ 2 6.1 基本能力 ........................................................................ 3 6.2 专业能力 ........................................................................ 3 6.3 专业知识 ........................................................................ 3 7 职业道德与行为准则 ................................................................. 10 7.1 概述 ........................................................................... 10 7.2 职业道德 ....................................................................... 10 7.3 行为准则 ....................................................................... 10 8 职业能力水平评价 ................................................................... 11 8.1 概述 ........................................................................... 11 8.2 个人理财师 ..................................................................... 11 8.3 理财规划师 ..................................................................... 11 8.4 私人银行家 ..................................................................... 11 8.5 家族财富传承师 ................................................................. 12 8.6 专业知识和能力的评定方式 ....................................................... 12 参考文献 ............................................................................. 13 前言 本文件按照GB/T 1.1—2020《标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。 请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。 本文件由中国金融教育发展基金会提出。 本文件由全国金融标准化技术委员会（SAC/TC 180）归口。
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